东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金           (LOF)     基金治理东说念主：东海基金治理有限职守公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     申报送出日历：2025 年 1 月 21 日                            东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报 蹙迫辅导  基金治理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在诞妄纪录、误导性论说或紧要遗漏， 并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职守。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司字据本基金合同法则，于 2025 年 01 月 17 日复核了本 申报中的财务方针、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在诞妄纪录、误导性陈 述或者紧要遗漏。   基金治理东说念主应允以赤诚信用、用功尽职的原则治理和诈欺基金财富，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募评释书。   本申报中财务贵寓未经审计。   本申报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                          §2 基金居品概况  基金简称                      东海祥龙(LOF)  场内简称                      东海祥龙 LOF  基金主代码                     168301  基金运作形势                    上市契约型绽放式（LOF）  基金合同收效日                   2016 年 12 月 21 日  申报期末基金份额总数                11,348,241.56 份  投资宗旨                      本基金将在严格限度风险的前提下，充分挖掘和利用                            商场中潜在的投资契机，力求杀青基金财富的弥远稳                            定升值。  投资政策                      本基金投资政策主要包括：1、类别财富竖立政策；                            货投资政策；5、债券投资政策；6、权证投资政策；                            资政策。  功绩比拟基准                    本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×  风险收益特征                    本基金是搀和型基金，其预期收益及风险水平高于货                            币商场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中                            高预期风险、中高预期收益的基金品种。  基金治理东说念主                     东海基金治理有限职守公司  基金托管东说念主                     中国工商银行股份有限公司  下属分级基金的基金简称                  东海祥龙（LOF）A         东海祥龙（LOF）C  下属分级基金的来去代码                        168301          022519  申报期末下属分级基金的份额总数               11,346,416.88 份    1,824.68 份                             第 2 页 共 12 页                              东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报 注：自 2024 年 11 月 19 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次证据日为 2024 年 11 月 20 日。                      §3 主要财务方针和基金净值推崇                                                                 单元：东说念主民币元               申报期（2024 年 10 月 1 日-2024 年 申报期（2024 年 11 月 19 日-2024 年 主要财务方针                       东海祥龙（LOF）A                         东海祥龙（LOF）C                                        -0.0109                         -0.0094 本期利润 注：（1）所述基金功绩方针不包括抓有东说念主认购或来去基金的各项用度，计入用度后实践收益水平 要低于所列数字。   （2）本期已杀青收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除联系用度后的余额，本期利润为本期已杀青收益加上本期公允价值变动收益。                             东海祥龙（LOF）A                                             功绩比拟基                      净值增长率     功绩比拟基   阶段     净值增长率①                             准收益率标         ①－③        ②－④                      圭臬差②      准收益率③                                               准差④ 往常三个月       -1.95%     0.83%        0.29%        0.86%      -2.24%     -0.03% 往常六个月       1.35%      0.71%        8.42%        0.81%      -7.07%     -0.10% 往常一年        -8.72%     0.67%       10.35%        0.66%     -19.07%      0.01% 往常三年       -39.09%     0.97%       -6.18%        0.58%     -32.91%      0.39% 往常五年       -22.20%     1.37%        5.21%        0.61%     -27.41%      0.76% 自基金合同            -16.87%     1.17%       20.67%        0.59%     -37.54%      0.58% 收效起于今                             东海祥龙（LOF）C                                第 3 页 共 12 页                             东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报                                            功绩比拟基                     净值增长率     功绩比拟基   阶段    净值增长率①                             准收益率标      ①－③       ②－④                     圭臬差②      准收益率③                                              准差④ 自基金合同            -1.05%     0.43%        0.82%      0.49%    -1.87%    -0.06% 收效起于今 率变动的比拟 注：本基金基金合同收效日为 2016 年 12 月 21 日，本基金转型日历为 2018 年 6 月 22 日，A 类基                               第 4 页 共 12 页                               东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报 金份额图示日历为 2016 年 12 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日，C 类基金份额图示日历为 2024 年 11 月 19 日至 2024 年 12 月 31 日。自 2024 年 11 月 19 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次确 认日为 2024 年 11 月 20 日。    无。                           §4 治理东说念主申报              任本基金的基金司理期限 证券从业  姓名     职务                                                评释               任职日历  离任日历  年限                                              国籍：中国。工学硕士，曾任职于国联                                              证券斟酌所电子行业斟酌员、东吴证券                                              斟酌所电子行业斟酌员、中银海外证券                                              股份有限公司财富治理板块斟酌与来去                                              部电子行业斟酌员。2021 年 6 月加入东                                              海基金，现任权柄投资部总司理助理                                              （主抓责任）、基金司理。2022 年 9 月 6       本基金的 2024 年 8 月                        日起担任东海中枢价值精选搀和型证券 张立新                       -         9年       基金司理    21 日                           投资基金、东海科技能源搀和型证券投                                              资基金的基金司理；2022 年 12 月 30 日                                              起担任东海中证社会发展安全产业主题                                              指数型证券投资基金的基金司理；2023                                              年 8 月 15 日起担任东海数字经济搀和型                                              发起式证券投资基金的基金司理；2024                                              年 8 月 21 日起担任东海祥龙纯真竖立混                                              合型证券投资基金(LOF)的基金司理。                                              国籍：中国。产业经济学专科硕士，曾                                              任职于海通证券股份有限公司斟酌所分                                              析师，中银海外证券股份有限公司财富                                              治理板块斟酌与来去部斟酌员，2021 年     本基金的     基金经                                              不雅政策首席斟酌员、基金司理。2021 年     理、研发 2021 年 9 月 2024 年 10  李珂                                13 年      9 月 13 日至 2024 年 10 月 25 日担任东     政策部宏    13 日     月 25 日                                              海秀好意思中国纯真竖立搀和型证券投资基     不雅政策首                                              金和东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资     席斟酌员                                              基金（LOF）基金司理，2023 年 10 月 17                                              日至 2024 年 10 月 25 日担任东海破钞臻                                              选搀和型发起式证券投资基金基金经                                              理。 注：（1）此处的任职日历、下野日历均指公司作念出决定之日，若该基金司理自基金合同收效日起                               第 5 页 共 12 页                     东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报 即任职，则任职日历为基金合同收效日；   （2）证券从业的含义纳降行业协会联系法则。   本申报期内，基金司理未兼任其他私募财富治理有策画投资司理。   本申报期内，本基金治理东说念主严格遵从《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、中国证监会的有 关王法和其他持续法律法则的法则，严格辞退本基金基金合同，本着赤诚信用、用功尽职的原则 治理和诈欺基金财富，在严格限度风险的基础上，为基金份额抓有东说念主谋求最大利益。本申报期 内，本基金运作正当合规，无毁伤基金份额抓有东说念主利益的行径。   公司公道来去轨制适用于通盘投资品种，以及通盘投资治理作为，涵盖授权、斟酌分析、投 资决策与实践、来去实践、功绩评估等投资治理作为各时势，从斟酌、投资、来去合规性监控， 发现可疑来去立即申报，并由风险治理部追究对公道来去情况进行依期和不依期评估。公司通盘 斟酌后果对公司所治理的通盘居品公道绽放，基金司理严格遵从公道、公正、零丁的原则下达投 资指示，通盘投资指示在中央来去室麇集实践，投资来去经由公道公正，投资来去监控麇集于整 个投资经由。   本申报期内，投资来去监控与价差分析未发现投资组合之间存在利益运输等不公道来去行 为，公道来去轨制举座实践情况精采。   字据中国证监会《证券投资基金治理公司公道来去轨制带领办法》，公司制定了公道来去制 度和尽头来去监控详情，同期加强对组合间同向来去和同日反向来去的监控和查抄。公司利用公 平来去分析系统，对组合间不同时间窗口下的同向来去方针进行抓续监控，并依期对组合间的同 向来去分析。公司不容组合内的同日反向来去，严格限度组合间的同日反向来去，对接纳量化投 资政策的组合以及彻底按照持续指数的组成比例进行证券投资的组合与其他组合间发生的同日反 向来去进行监控和分析。本申报期内基金治理东说念附近理的通盘投资组合参与的来去所公开竞价同日 反向来去成交较少的单边来去量逾越该证券当日总成交量 5%的来去次数为 0 次。   本申报期内，各组合投资来去未发现尽头情况。                     第 6 页 共 12 页                       东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报 宏不雅经济预期的抓续向好，为商场注入了源源连续的能源，进一步夯实了商场信心，诸多积极因 素互相交汇，推动 A 股商场稳步踏上回暖之路。    稳健现款流提供弥远申报。高股息红利财富不时来自那些还是进入闇练阶段的企业，这些企 业可能不再需要将通盘利润再行参加到业务膨胀中，而是选拔以股息的时势与鼓舞共享收益。由 于这类企业的接洽功绩相对清爽，净利润增长清静，是以大概抓续地支付股息给投资者。尤其在 利率友好环境中，关于寻求稳健体验的投资者来说，高股息红利财富的诱骗力会愈发彰着。    估值合理与高性价比。即使阅历了一段时辰的高涨，某些高股息财富可能仍然保抓在合理的 估值水平。这可能是由于商场对这类财富的意识依然不充分。关于投资者而言，这意味着有契机 以相对合理的价钱购入能产生清爽现款流的财富，从而赢得更高的风险颐养后收益。    本申报期内，本基金竖立标的庄重聚焦于红利财富，尤其对具备高现款流特质的红利财富青 睐有加。鉴于此类财富能在稳健接洽的闇练企业营救下，抓续为投资者输出清爽股息申报，同期 在现时商场环境下，即便阅历一定涨幅，仍督察着合理估值，展现出极高的性价比上风，因而极 具投资诱骗力。与此同期，本基金也密切关心着宏不雅经济风物以及行业动态变化，抓续挖掘红利 财富限度中遁入的优质投资契机，用功为投资者杀青财富的稳健升值。    限制本申报期末，东海祥龙（LOF）A 基金份额净值为 0.8313 元，本申报期基金份额净值增长 率为-1.95%；功绩比拟基准收益率为 0.29%。东海祥龙（LOF）C 基金份额净值为 0.8312 元，自    本申报期内，本基金未出现连气儿 20 个责任日基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主的情形。    本申报期内，本基金财富净值均低于 5000 万元。本基金出现连气儿 60 个责任日基金财富净值 低于 5000 万元的情形，本基金治理东说念主已向中国证监会申报本基金的措置决议。本基金治理东说念主将 抓续关心本基金财富净值情况，并将严格按照持续法则的条件对本基金进行监控和操作。                      §5 投资组合申报                        第 7 页 共 12 页                      东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报                                                     占基金总财富的比例 序号            样式               金额（元）                                                        （%）      其中：股票                           5,925,759.00              62.18      其中：债券                                     -                  -           财富支抓证券                               -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资                                                -                  -      产                                                          占基金财富净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                            例（%）  A   农、林、牧、渔业                                       -             -  B   采矿业                                            -             -  C   制造业                                  1,466,441.00        15.54  D   电力、热力、燃气及水分娩和供      应业                                     843,956.00         8.95  E   开拓业                                    633,700.00         6.72  F   批发和零卖业                                         -             -  G   交通运载、仓储和邮政业                          1,064,524.00        11.28  H   住宿和餐饮业                                         -             -  I   信息传输、软件和信息时候就业      业                                      211,546.00         2.24  J   金融业                                  1,705,592.00        18.08  K   房地产业                                           -             -  L   租借和商务就业业                                       -             -  M   科学斟酌和时候就业业                                     -             -  N   水利、环境和大家设施治理业                                  -             -  O   住户就业、修理和其他就业业                                  -             -  P   素质                                             -             -  Q   卫生和社会责任                                        -             -  R   文化、体育和文娱业                                      -             -  S   概述                                             -             -                       第 8 页 共 12 页                            东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报       悉数                                      5,925,759.00      62.82   本基金本申报期末未抓有港股通股票。 序号    股票代码         股票称呼   数目（股）      公允价值（元）           占基金财富净值比例（%）   本基金申报期末未抓有债券。   本基金申报期末未抓有债券。      明细   本基金本申报期末未抓有财富支抓证券。   本基金申报期末未抓有贵金属投资。   本基金申报期末未抓有权证。   本基金申报期末未抓有股指期货。                            第 9 页 共 12 页                     东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报   本基金本申报期末未抓有股指期货。   本基金本申报期末未抓有国债期货。   本基金申报期末未抓有国债期货。   本基金本申报期末未抓有国债期货。 在申报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，青岛银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、 皆鲁银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司在申报编制前一年内受到国度金融监督治理 局的处罚；中国农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司在申报编制前一年内受 到国度金融监督治理局、国度外汇治理局、中国东说念主民银行的处罚。   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策法子恰当联系法律法则及基金合同的条件。除 上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案打听，或在 申报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   申报期内，本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同法则的备选股票库除外的股票。  序号          称呼                     金额（元）                     第 10 页 共 12 页                      东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报   本基金本申报期末未抓有处于转股期的可颐养债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在通顺受限股票。   由于四舍五入的原因公允价值占基金财富净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。                  §6 绽放式基金份额变动                                                          单元：份 样式                       东海祥龙（LOF）A               东海祥龙（LOF）C 申报期期初基金份额总数                     11,901,855.60                    - 申报期时间基金总申购份额                         431,146.05           1,848.10 减:申报期时间基金总赎回份额                       986,584.77              23.42 申报期时间基金拆分变动份额（份额减                                              -                   - 少以“-”填列） 申报期期末基金份额总数                     11,346,416.88             1,824.68            §7 基金治理东说念主诈欺固有资金投成本基金情况   本申报期，本基金治理东说念主未抓有本基金份额。   本申报期，本基金治理东说念主未诈欺固有资金投成本基金。              §8 影响投资者决策的其他蹙迫信息   本申报期内，不存在单一投资者抓有基金份额比例达到或者逾越 20%的情况。 调低 A 类基金份额申购费率，并对基金合同、托管合同等法律文献作相应修改。详见公司联系公                      第 11 页 共 12 页                      东海祥龙纯真竖立搀和型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度申报 告和更新后的招募评释书。   基金治理东说念主、基金托管东说念主处。   投资者可登录基金治理东说念主网站（www.donghaifunds.com）查阅，或在生意时辰内至基金治理 东说念垄断公方位查阅。   投资者对本申报如有疑问，可拨打基金治理东说念主客户就业热线电话：400-959-5531 盘考联系 信息。                                      东海基金治理有限职守公司                      第 12 页 共 12 页